上海证券有限责任公司(以下简称“公司”)成立于2001年5月，是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的全中国性综合类证券公司。公司注册资本金15亿元人民币，股东单位为上海国际集团有限公司和上海国际信托有限公司。2005年12月，公司成为中国创新试点证券公司之一。同时，公司也是上海国际集团核心成员企业之一。

 公司情况

公司拥有各类专业人员1000余人，营业网点52家，已形成以上海为中心，北京、深圳、重庆、温州、南京、杭州 等发达城市为主体的经营网络，是国内业务资格最齐备的证券公司之一。公司投资设立了海际大和证券有限责任公司，收购了上海实友期货经纪有限公司并更名为海证期货有限公司。公司于2007年正式受让中富证券有限责任公司的证券类资产，实现了经纪业务的快速扩张，进一步推动了公司的战略发展。

公司理念

公司成立以来，一贯秉承“诚信、专业”的核心价值观，以诚信经营为根本，以专业服务为中心;规范运作、稳健务实、开拓进取、和谐创新;立足上海，服务中国，在市场上树立了良好的企业形象。公司将致力于打造自身经营品牌，走现代金融企业的可持续发展道路，不断做强做大，努力成为国内一流的券商。

组织结构

股东会是公司的权力机构，董事会是公司的执行机构，监事会是公司的监督机构。董事长为法人代表。董事会下设战略与投资决策委员会、提名、薪酬与考核委员会、风险管理委员会。董事会下设董事会办公室、合规总部和稽核监察总部。总经理室下设证券投资委员会、资产管理委员会。公司下设办公室、人力资源总部、财务管理总部、登记结算中心、经纪管理总部、研究所、信息技术总部、风险管理总部、证券投资总部、资产管理总部、并购业务总部、固定收益总部、国际业务总部、创新产品总部14个总部。上海地区设27家证券营业部，在北京、温州、重庆、南京、深圳、苏州、杭州等地设25家网点。

2004年9月，公司与日本大和证券SMBC株式会社合资组建成立海际大和证券有限责任公司，法定代表人郁忠民，经营范围为股票和债券的承销、外资股的经纪、债券的经纪和自营、中国证监会批准的其他业务。

2007年6月，公司收购上海实友期货经纪有限公司100%股权，11月完成工商登记变更，法定代表人杜煊君，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪。2008年3月，经工商变更登记，更名为海证期货有限公司。

历史沿革

根据《中华人民共和国证券法》 、国办发[1998]78号文件与国办发[1999]12号文件关于信托与证券分业经营、分 业管理的规定和国办发[1999]52号文件关于整顿财政国债中介机构的方案，经上海市人民政府沪府[1999]77号“上海市人民政府关于同意组建上海证券有限责任公司的批复”以及中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]262号“关于同意上海国际信托投资公司证券部和上海财政证券公司合并组建证券公司方案的批复”以及证监机构字[2001]60号“关于同意上海证券有限责任公司开业的批复”批准，原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部新设合并成立上海证券有限责任公司。公司于2001年4月27日获得由上海市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照，注册号3100001006658，于2001年5月8日宣布开业。

领导致辞

2006年，在经历了一年多的制度性变革之后，我国股市重现久违的牛市行情。浓厚的牛市氛围表明，我国资本市场发展的外部环境正在积极改善，有利于市场稳定的内在基础正在不断夯实，一些重大历史遗留问题正在逐步消解，特别是被誉为资本市场第二次革命的股权分置改革已经基本完成，为市场未来的健康发展扫除了制度性障，中国股市正在进入全新的历史时期!

2006年也是中国证券行业浴火重生的一年，监管部门通过采取一系列行业整顿措施，基本化解了证券公司的历史遗留风险，证券行业重新恢复了生机，全行业赢利的局面再次形成。

2006年又是上海证券取得创新资格后埋头苦干的一年，公司进一步规范了治理结构，风险防范和控制能力得到了新的提升，业务素质和服务水平有了新的长进。公司深知，满足只会导致落后，成功在于不断超越，因此坚持以稳健为原则、创新为重点，把握机遇，努力拓宽盈利渠道，着重开展业务创新和产品创新，不断提高管理水平，向科学发展、可持续发展方向迈出了新的步伐。

在此，我谨代表公司董事会，向一直以来支持和关心上海证券的各级主管部门、股东单位、广大客户和社会各界朋友表示诚挚的谢意!也向甘于奉献、勇于拼搏、敬业团结的全体干部员工深表感谢!

“雄关漫道真如铁，而今迈步从头越”。在新的市场形势下，上海证券将继续秉承“诚信、稳健、开拓、高效”的经营理念，以成为有社会责任感的和谐企业为发展目标，积极进取，不断创新，规范经营，从而以更优质的服务回馈客户的厚爱和信赖，以良好的经营业绩回报股东的支持和员工的奉献。

我们相信，上海证券将与广大投资者共同见证中国资本市场的繁荣，并在广大客户财富增长的过程中体现上海证券的重要价值!

业务介绍

上海证券有限责任公司自成立以后，经纪业务本着“立足上海，服务中国”的战略定位，营业网点从上海向中国快速拓展，逐步形成以上海、北京、深圳为核心，以长三角、珠三角主要发达城市为两翼的全中国性经营网络。同时，公司积极推行安全化、多元化、网络化、个性化的服务方式。

安全化：维护投资者资产的合法权益，保障投资者交易的安全实施是公司经纪业务自始自终追求的目标。为此，公司强化了经纪业务的规范操作，建立了一整套行之有效的风险防范监控体系，加强了经纪业务重要环节事前、事中和事后监控，同时进一步加大了信息系统安全性建设的投入，努力为投资者营造一个良好、安全的投资环境。

多元化：公司取得多项经纪业务资格，可接受国内证券市场全部交易品种的代理买卖，并能为投资者提供柜台委托、热键委托、划卡委托、电话委托、远程可视委托、网上委托等多种现场和非现场的交易方式。

网络化：公司营业网点已经实现通买通卖、集中清算，并同工、农、中、建等八家银行联合开通了银证转账服务。

个性化：公司已经形成了集在线咨询、视频广播、每日传真、现场股评四位一体的咨询服务网络，能随时为投资者提供全方位、个性化的咨询服务。

行情交易

办理账户开户手续

上海证券网上交易业务目前仅适用于在上海证券有限责任公司营业部开户的投资者。如果还没有在上海证券办理开户，请持相关开户证件亲自至营业网点办理开户。

办理网上交易开通手续

如果已经办妥营业部账户开户手续，请本人持客户交易卡、证券账户卡、开户证件亲自至营业部柜台提出申请。申请办理网上交易业务需签署《网上委托协议书》，将即时开通网上交易。

申办个人数字(CA)证书

为了交易安全，上海证券网上交易必须使用数字证书，可以通过上海证券网上交易客户端程序自带的默认证书进行交易，也可以自己申办个人数字(CA)证书进行交易。

有两种方式申办上海证券网上交易个人数字(CA)证书：

1、营业部申请：由营业部工作人员发放一张带有客户端安装程序和证书密钥的软盘，该软盘内的证书密钥即为个人所有的个人数字(CA)证书。

2、在线申请：在上海证券主页下载上海证券网上交易客户端程序，使用客户端的证书管理向导功能直接申请。(仅限人民币普通股投资者)

如果多个用户使用同一台计算机进行网上交易，请不要选择第二种方式申请个人数字证书;如果采用第一种方式申请个人数字证书，在安装过程中尽量不要将证书存入硬盘。这样才能够保证每个人都使用自己的证书文件进行网上交易，达到保证交易安全的目的。

软件的下载及安装

登录上海证券网站，在软件下载部分下载网上交易系统软件，按照提示完成安装。

启动交易系统

1、连通互联网。

2、从Windows的桌面上点击“上海证券交易”。

3、正确输入账户号码和密码，交易系统立即启动。

网上委托

在完成上述步骤之后，即可进入交易操作主界面实现证券交易，在交易操作主界面，可单击不同的按钮进入相关的操作。具体请参见“动态演示”。

资产管理

业务介绍

客户资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。客户资产管理业务主要有以下三种：

(一)为单一客户办理定向资产管理业务。

(二)为多个客户办理集合资产管理业务。

1、限定性集合资产管理计划。

2、非限定性集合资产管理计划。

(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

经验丰富的投资管理团队

上海证券拥有一支经验丰富、稳定团结的投资人才队伍，平均证券从业时间超过6年，其投资队伍中既有在金融市场上征战多年的资深投资专家，又有熟悉海内外资产市场、债券市场和收购兼并的投资精英，既有精通定量分析的金融工程师，又有对宏观经济和行业深入把握的高级研究员，以及擅长公司财务分析的资深人士。多年来，这只队伍保持着高度的稳定性和强大的凝聚力，保证了公司运转的高度有效和连贯性，在过去的一年里，该团队管理的定向集合资产管理计划获得了160%的出色业绩。投资团队成员中80%以上有七年以上证券从业经验，30%具有博士学历，70%具有硕士以上学历，多人拥有中国注册会计师，律师、美国特许分析师的资格。